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券商机构对承销的债券项目该如何更好地监督和

时间:2019-12-12 14:41
那么,券商机构对承销的债券项目该如何更好地监督和负责?券商投行从业人士何南野指出,公司应制定相关的项目承揽、承做、承销、持续督导等各个阶段的清晰制度,并要求员工按制度严格执行,公司合规部门应对项目人员执行制度的情况定期进行核查和监督;券商的风控部门应加强对具体项目的审核和风险的判断,应不定期深入到项目现场,对项目小组的现场尽职调查工作及底稿的整理归集工作进行监督;还需建立所承销债券的风险预警机制,一旦发现问题,应积极进行风险处理和应对。此外,还应对项目人员的奖励提成机制进行改革,适当对项目奖金进行推迟递延发放,或提取部分项目奖金作为风险准备金,以防止项目人员过于短视的问题。www.gptiantianying.net